证券公司治理准则

证券公司治理准则

‌证券公司治理准则旨在推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，并保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益。这些准则依据《‌公司法》、《证券法》、《‌证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规制定，确保证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。此外，证券公司应当明确股东会、‌董事会、‌监事会、经理层之间的职责划分，并建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系，确保公司治理的有效性和透明度。‌上市公司治理准则则更侧重于规范上市公司的运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展。这些准则适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的股份有限公司，要求上市公司贯彻治理准则的精神，改善公司治理，并鼓励上市公司根据自身特点探索和丰富公司治理实践，提升公司治理水平。‌总体来说，无论是证券公司还是上市公司，治理准则都强调透明度、责任划分、股东权利保护以及公司治理结构的完善，以保障市场参与者的利益和促进市场的健康发展。